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5.15全國投資者保護(hù)宣傳日:新《證券法》要點解讀

發(fā)布時間:2020-05-15 瀏覽量:

5月15日為全國投資者保護(hù)宣傳日,為進(jìn)一步做好新《證券法》普及宣傳,增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力,引導(dǎo)投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán),太原重工股份有限公司特別推出線上投資者保護(hù)專欄,向廣大投資者宣傳普及新《證券法》相關(guān)內(nèi)容。

《中華人民共和國證券法》(簡稱新證券法)于2019年12月29日正式公布,2020年3月1日施行。此次修改是第2次修訂,修訂后的《證券法》條文226條,比2005年版《證券法》的240條少14條,增加了“信息披露”和“投資者保護(hù)”兩章,修改變動的條文在100條以上??梢姳敬涡抻喠Χ戎蟆=酉聛碜屛覀円黄饋砜纯幢敬涡抻喌闹攸c內(nèi)容。

1.全面推行證券發(fā)行注冊制度

在總結(jié)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的經(jīng)驗基礎(chǔ)上,新證券法貫徹落實十八屆三中全會關(guān)于注冊制改革的有關(guān)要求和十九屆四中全會完善資本市場基礎(chǔ)制度要求,按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發(fā)行制度做了系統(tǒng)的修改完善。向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的,屬于公開發(fā)行,但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。另外,將原來發(fā)行條件“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有持續(xù)經(jīng)營能力”,取消發(fā)審委。發(fā)行人公開發(fā)行的申請文件應(yīng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必須的信息。

2、顯著提高證券違法違規(guī)成本

新證券法大幅提高對證券違法行為的處罰力度。例如,對于欺詐發(fā)行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的罰款,提高至募集資金的一倍;對于上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處以六十萬元罰款,提高至一千萬元;對于發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致虛假陳述的,規(guī)定最高可處以一千萬元罰款等。

同時,新證券法對證券違法民事賠償責(zé)任也做了完善。

3、完善投資者保護(hù)制度

新證券法設(shè)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度,增設(shè)了第五章信息披露和第六章投資者保護(hù)。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者,有針對性地做出投資者權(quán)益保護(hù)安排;建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度;規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度;建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度;完善上市公司現(xiàn)金分紅制度等。

值得關(guān)注的是,新證券法規(guī)定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。

4、進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求

新證券法專設(shè)第五章規(guī)定信息披露制度,系統(tǒng)完善了信息披露制度,包括擴(kuò)大信息披露義務(wù)人的范圍;完善信息披露的內(nèi)容;強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息;規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為;明確上市公司收購人應(yīng)當(dāng)披露增持股份的資金來源;確立發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。

5、完善證券交易制度

取消暫停上市環(huán)節(jié),觸發(fā)條件的直接退市。優(yōu)化有關(guān)上市條件和退市情形的規(guī)定;完善有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規(guī)定;強(qiáng)化證券交易實名制要求,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易;完善上市公司股東減持制度;規(guī)定證券交易停復(fù)牌制度和程序化交易制度;完善證券交易所防控市場風(fēng)險、維護(hù)交易秩序的手段措施等。

6、擴(kuò)大證券法的適用范圍

將存托憑證明確規(guī)定為法定證券;將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法,授權(quán)國務(wù)院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。同時,考慮到證券領(lǐng)域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實需要,明確在我國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂我國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照證券法追究法律責(zé)任等。

此外,新證券法還在落實“放管服”取消行政許可、建立健全多層次資本市場體系、壓實中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險防控、上市公司收購等多個方面進(jìn)行了完善。

保護(hù)投資者利益太原重工在努力

一直以來,公司非常重視投資者關(guān)系,注重保護(hù)投資者利益,堅持真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露公司信息。公司高度重視監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新政策法規(guī)及時調(diào)整公司規(guī)章制度,積極主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展各項活動,致力于在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和支持下,與投資者建立長期穩(wěn)定的互動關(guān)系。公司依托股東大會、上市公司e互動、投資者電話、上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日等平臺與投資者進(jìn)行互動交流,努力采用各種方式加強(qiáng)與投資者的溝通與互動。

公司將堅定“以改革求發(fā)展”的信念,以“精細(xì)化、國際化、高端化、智慧化”為方向,推動公司向國際一流智能裝備制造企業(yè)邁進(jìn),實現(xiàn)公司涅槃重生。

(本文部分內(nèi)容摘自中國證監(jiān)會官網(wǎng)、中國證券報、人民網(wǎng))

免責(zé)聲明

本欄目的內(nèi)容僅為投資者教育目的而發(fā)布,不構(gòu)成任何投資建議,投資者不應(yīng)以該等信息取代其獨立判斷或僅根據(jù)該等信息做出決策。我司力求信息準(zhǔn)確可靠,但對這些信息的準(zhǔn)確性或完整性不作保證,亦不對因使用該等信息而引發(fā)的損失承擔(dān)任何責(zé)任。


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